投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题该标的公司应当符合的条件包括（）。

A．符合创业板板块定位
B．股份有限公司或者有限责任公司
C．最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
D．最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

参考答案：A,B,C,D进入在线模考
AB两项，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（2023）第13条第2款第2项规定，上市公司实施前款规定的重大资产重组，应当符合的规定之一是：上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司，且符合《首次公开发行股票注册管理办法》规定的其他发行条件、相关板块定位，以及证券交易所规定的具体条件。
C项，根据《首次公开发行股票注册管理办法》（2023）第11条第1款规定，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
D项，根据《首次公开发行股票注册管理办法》（2023）第13条第2款规定，最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。

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1根据下面资料，回答题
上交所某主板上市公司以股票期权进行股权激励。张某是该公司独立董事，李某是该公司的职工代表监事，王某是外籍高级管理人员，赵某是核心业务人员且持有该公司3.2%股份。股权激励计划草案公布前1个交易日、20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为12元/股、10元/股、8元/股、6元/股。授予日是2023年6月5日。
假设各题之间无关联，回答下列问题：
下列人员中，可以作为激励对象的有（）。

A．李某
B．张某
C．赵某
D．王某

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2该上市公司未聘请独立财务顾问，行权价格不得低于股票票面金额，且原则上不得低于的价格标准是（）。

A．6
B．12
C．10
D．5

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3假设均为交易日，可以作为获授股票期权首次可行权日期是（）。

A．2023年12月6日
B．2023年9月6日
C．2023年6月6日
D．2024年6月6日

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上市公司实施本次激励计划的对象，可以是（  ）。

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