投资银行业务(保荐代表人)

判断题 发行人报送申请文件后变更律师事务所的,更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上,出具补充法律意见书和补充律师工作报告。(  )

A.错
B.对

参考答案:0进入在线模考
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第11条规定,发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。如有保留意见,应明确说明。在此基础上更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。

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3根据以下材料,回答题
甲公司为上交所科创板上市公司,2022年12月31日经审计的总资产、净资产分别为20亿元、14亿元。2023年5月12日,甲公司召开2022年度股东大会,经股东大会决议,授权董事会决定向特定对象发行一定融资规模的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。甲公司决定按照简易程序向上交所进行申报。
假设各题之间不存在关联,回答下列问题:
下列关于本次发行融资规模和发行审核程序的说法,正确的有(  )。

A.甲公司本次融资规模可以为2.9亿元
B.甲公司及保荐机构应当在甲公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的15个工作日内向上交所提交发行上市申请文件;未在前述规定的时限内提交的,不再适用简易程序
C.上交所在收到申请文件后2个工作日内作出是否受理决定,自受理之日起3个工作日内,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,并向证监会报送
D.保荐机构应当在上交所受理之日起3个工作日内通过发行上市审核系统提交工作底稿

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