投资银行业务(保荐代表人)

判断题 北交所上市公司向前10名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工发行股票,连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过1000万元的,无需提供保荐人出具的保荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。(  )

A.错
B.对

参考答案:0进入在线模考
根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》(2023年修订)第28条规定,上市公司向前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工发行股票,连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的,无需提供保荐人出具的保荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。

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2根据以下材料,回答题
甲公司为上交所科创板上市公司,2022年12月31日经审计的总资产、净资产分别为20亿元、14亿元。2023年5月12日,甲公司召开2022年度股东大会,经股东大会决议,授权董事会决定向特定对象发行一定融资规模的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。甲公司决定按照简易程序向上交所进行申报。
假设各题之间不存在关联,回答下列问题:
下列关于本次发行融资规模和发行审核程序的说法,正确的有(  )。

A.甲公司本次融资规模可以为2.9亿元
B.甲公司及保荐机构应当在甲公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的15个工作日内向上交所提交发行上市申请文件;未在前述规定的时限内提交的,不再适用简易程序
C.上交所在收到申请文件后2个工作日内作出是否受理决定,自受理之日起3个工作日内,出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,并向证监会报送
D.保荐机构应当在上交所受理之日起3个工作日内通过发行上市审核系统提交工作底稿

3 下列情形将导致甲公司本次发行不能采用简易程序的是(  )。

A.甲公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示
B.甲公司及其控股股东最近3年受到证监会行政处罚,最近1年受到证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分
C.甲公司最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项对甲公司的重大不利影响已消除
D.甲公司最近一个年度的信息披露评价结果为B

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