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多选题 根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》,以下说法正确的是(  )。

A.适用分期发行的,每期发行应当向本所报送发行与承销方案,每期发行前5个工作日内将发行情况向本所报备
B.主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%
C.上市公司向原股东配售股份的,配股价格不得低于1元/股
D.上市公司中止发行后,符合《再融资办法》的发行条件,且未发生可能影响本次发行的重大事项的,发行人和主承销商报北京证券交易所备案可以重新启动发行

参考答案:B,C进入在线模考
A项,根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》(2023年修订)第34条规定,适用《再融资办法》第37条规定分期发行的,每期发行应当向本所报送发行与承销方案,每期发行后5个工作日内将发行情况向本所报备。
B项,根据第37条规定,主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
C项,第41条规定,上市公司向原股东配售股份(以下简称配股)的,配股价格应当由上市公司和主承销商根据公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率、募集资金投资项目的资金需求量等因素协商确定,配股价格不得低于1元/股。
D项,第44条规定,上市公司中止发行后,在中国证监会注册文件有效期内,符合《再融资办法》的发行条件,且未发生可能影响本次发行的重大事项的,发行人和主承销商报经本所备案可以重新启动发行。

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1 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》,下列说法正确的是(  )。

A.上市公司应当在满足可转债赎回条件的3日内召开董事会决定是否行使赎回权,并在次一交易日开市前披露赎回或不赎回的公告
B.上市公司决定行使或者不行使可转债赎回权的,应当充分披露其实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内交易该可转债的情况
C.可转债自赎回资金发放日前的第3个交易日起,可转债应当停止交易或者转让
D.投资者持有上市公司已发行的可转债达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起3个交易日内通知上市公司予以公告

2 关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有(  )。

A.证券公司次级债券只能以非公开方式发行
B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本
C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%

3 根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》,上市公司以竞价方式向特定对象发行股票的,上市公司及承销商可以向符合条件的特定对象提供认购邀请书,认购邀请书发送对象至少应当包括(  )。

A.已经提交认购意向书的投资者
B.上市公司前10名股东
C.上市公司前20名股东
D.合计不少于10家证券投资基金管理公司、证券公司或保险机构

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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