投资银行业务(保荐代表人)
A.适用分期发行的,每期发行应当向本所报送发行与承销方案,每期发行前5个工作日内将发行情况向本所报备
B.主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%
C.上市公司向原股东配售股份的,配股价格不得低于1元/股
D.上市公司中止发行后,符合《再融资办法》的发行条件,且未发生可能影响本次发行的重大事项的,发行人和主承销商报北京证券交易所备案可以重新启动发行
B项,根据第37条规定,主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
C项,第41条规定,上市公司向原股东配售股份(以下简称配股)的,配股价格应当由上市公司和主承销商根据公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率、募集资金投资项目的资金需求量等因素协商确定,配股价格不得低于1元/股。
D项,第44条规定,上市公司中止发行后,在中国证监会注册文件有效期内,符合《再融资办法》的发行条件,且未发生可能影响本次发行的重大事项的,发行人和主承销商报经本所备案可以重新启动发行。
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D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%
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