投资银行业务(保荐代表人)
A.上市公司应当在满足可转债赎回条件的3日内召开董事会决定是否行使赎回权,并在次一交易日开市前披露赎回或不赎回的公告
B.上市公司决定行使或者不行使可转债赎回权的,应当充分披露其实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内交易该可转债的情况
C.可转债自赎回资金发放日前的第3个交易日起,可转债应当停止交易或者转让
D.投资者持有上市公司已发行的可转债达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起3个交易日内通知上市公司予以公告
B项,第24条第1款规定,上市公司决定行使或者不行使可转债赎回权的,应当充分披露其实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内交易该可转债的情况。披露内容应当包括期初持有数量、期间合计买入数量、期间合计卖出数量、期末持有数量等。
C项,第35条规定,可转债出现下列情形之一的,应当停止交易或者转让:①向不特定对象发行的可转债流通面值总额少于3000万元,且上市公司发布相关公告3个交易日后。赎回条件触发日次一交易日至赎回资金发放日3个交易日前发生前述情形的,可转债不停止交易;②可转债自转股期结束前的第3个交易日起;③可转债自赎回资金发放日前的第3个交易日起;④证监会和本所认定的其他情况。
D项,第36条规定,投资者持有上市公司已发行的可转债达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起2个交易日内通知上市公司予以公告。投资者持有上市公司已发行的可转债达到发行总量的20%后,每增加或者减少10%时,应当依照前款规定履行通知公告义务。
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