投资银行业务(保荐代表人)
A．甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化
B．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%
C．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺2年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
AC两项，第62条规定，有下列情形之一的，收购人可以免于以要约方式增持股份:①收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化;②上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益;③中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。
BD两项，第63条第1款规定，有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约:②因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;③经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约。
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A．甲公司：最近2年净利润分别为1500万元，1000万元，最近2年加权平均净资产收益率平均为6%，截至进层启动日的股本总额为3000万元
B．乙公司：最近2年营业收入分别为6000万元，7000万元，年均复合增长率为39%，截至进层启动日的股本总额为5000万元
C．丙公司：最近2年研发投入分别为1600万元，1300万元，截至进层启动日24个月内，定向发行普通股融资现金累计为4000万元，每次发行完成后以该次发行价格计算的股票市值均不低于3亿元
D．丁公司：采取做市交易方式，截至进层启动日做市商家数为5家，截至进层启动日的股本总额不低于4000万元
A．适用分期发行的，每期发行应当向本所报送发行与承销方案，每期发行前5个工作日内将发行情况向本所报备
B．主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%
C．上市公司向原股东配售股份的，配股价格不得低于1元/股
D．上市公司中止发行后，符合《再融资办法》的发行条件，且未发生可能影响本次发行的重大事项的，发行人和主承销商报北京证券交易所备案可以重新启动发行
A．上市公司应当在满足可转债赎回条件的3日内召开董事会决定是否行使赎回权，并在次一交易日开市前披露赎回或不赎回的公告
B．上市公司决定行使或者不行使可转债赎回权的，应当充分披露其实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的6个月内交易该可转债的情况
C．可转债自赎回资金发放日前的第3个交易日起，可转债应当停止交易或者转让
D．投资者持有上市公司已发行的可转债达到发行总量的20%时，应当在事实发生之日起3个交易日内通知上市公司予以公告
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