证券市场基本法律法规

判断题操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

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操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

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甲公司此次公开发行股票结束后,负责在规定期限内将股票发行情况报中国证监会备案的机构是()。

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股票发行代销期届满,发行失败的标准是向投资者出售的股票未达到拟公开发行股票数量的()。

类型:不定项选择题2026-01-04

根据以下材料,回答题 2023年11月,甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司

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经法院审理,认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处,下列关于法院的处罚措施,说法正确的是()。

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唐某为甲证券公司甲市营业部总经理,负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理,负责开发及维护客户。2022年

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存在()的情形,证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

类型:不定项选择题2026-01-04

当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手明显涉嫌洗钱的,应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向

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根据下面资料,回答题 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系

类型:不定项选择题2026-01-04

从事证券期货市场活动的证券从业人员的()等诚信信息,应当记入诚信档案。

类型:不定项选择题2026-01-04

根据下面资料,回答题 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,

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