证券市场基本法律法规
单选题证券基金经营机构违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对证券基金经营机构采取下列行政监管措施（）。
Ⅰ公开谴责Ⅱ责令改正
Ⅲ监管谈话Ⅳ出具警示函
Ⅰ公开谴责Ⅱ责令改正
Ⅲ监管谈话Ⅳ出具警示函
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D进入在线模考
证券基金经营机构违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。监管谈话属于中国证监会及其派出机构对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的行政监管措施。
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1下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证
券种类等的业务
Ⅱ证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录
Ⅲ证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券
Ⅳ为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
Ⅰ证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证
券种类等的业务
Ⅱ证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录
Ⅲ证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券
Ⅳ为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2根据证券公司开立客户账户规范，以下符合证券公司对客户回访要求的有（）。
Ⅰ证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访
Ⅱ对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不舍休眠账户及中止交易账户客
户)的10％
Ⅲ客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于2年
Ⅳ回访内容应当包括但不限于确认客户身份、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解
相关条款等
Ⅰ证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访
Ⅱ对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不舍休眠账户及中止交易账户客
户)的10％
Ⅲ客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于2年
Ⅳ回访内容应当包括但不限于确认客户身份、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解
相关条款等
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
3申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。
Ⅰ有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ有公司章程
Ⅳ有健全的内部管理制度
Ⅰ有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ有公司章程
Ⅳ有健全的内部管理制度
A．Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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