证券市场基本法律法规
单选题下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证
券种类等的业务
Ⅱ证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录
Ⅲ证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券
Ⅳ为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
Ⅰ证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证
券种类等的业务
Ⅱ证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录
Ⅲ证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券
Ⅳ为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A进入在线模考
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务；证券公司不能向客户承诺收益。
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1根据证券公司开立客户账户规范，以下符合证券公司对客户回访要求的有（）。
Ⅰ证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访
Ⅱ对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不舍休眠账户及中止交易账户客
户)的10％
Ⅲ客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于2年
Ⅳ回访内容应当包括但不限于确认客户身份、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解
相关条款等
Ⅰ证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访
Ⅱ对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不舍休眠账户及中止交易账户客
户)的10％
Ⅲ客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于2年
Ⅳ回访内容应当包括但不限于确认客户身份、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解
相关条款等
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
2申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。
Ⅰ有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ有公司章程
Ⅳ有健全的内部管理制度
Ⅰ有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ有公司章程
Ⅳ有健全的内部管理制度
A．Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3证券投资咨询人员，不得从事下列（）活动。
Ⅰ证券欺诈Ⅱ向投资人承诺保本保收益
Ⅲ向投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ为自己买卖股票
Ⅰ证券欺诈Ⅱ向投资人承诺保本保收益
Ⅲ向投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ为自己买卖股票
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司可以通过 () 开展客户招揽与服务活动
类型：多选题2024-12-04
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