证券市场基本法律法规

单选题 股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．董事长

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为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

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1 下列情形中，不属于公开发行证券的是( )。

A．采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
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A．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
B．未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票
B．向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人
B．向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人
B．向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人
C．未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人
C．向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人
C．向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人
C．向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人
D．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
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2 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由( )担任负责人。

A．独立董事
B．内部董事
C．执行董事
D．董事长

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3 下列选项中，正确的是( )。

A．证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
B．经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C．证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30％
D．证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款

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