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证券市场基本法律法规

单选题 下列选项中，正确的是( )。

A．证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
B．经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C．证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30％
D．证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款

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证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

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1 法人违反《中华人民共和国证券法》的规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )，并处以3万元以上10万元以下的罚款处罚。

A．降职
B．撤销任职资格或者证券从业资格
C．警告
D．停薪留职

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2 上市公司董事会下设薪酬、审计、提名专门委员会的，独立董事应当在专门委员会成员中占有( )的比例。

A．1／2以上
B．100％
C．2／3以上
D．1／3以上

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3 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是( )。

A．高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
A．高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
A．高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
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B．国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
B．国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
B．国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
B．国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
B．国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C．关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
C．关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
C．关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
C．关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
C．关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D．实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

D．实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
D．实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
D．实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
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