证券市场基本法律法规

单选题 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立( )，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A．信用交易资金交收账户
A．信用交易资金交收账户
A．信用交易资金交收账户
B．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．融资专用资金账户
C．融资专用资金账户
C．融资专用资金账户
D．结算备付金账户

D．结算备付金账户
D．结算备付金账户

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客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

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1 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，下列说法错误的是( )。

A．取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
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C．从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D．被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

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2 证券公司从事资产管理业务，可以( )。

A．以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
A．以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
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B．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
B．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
B．用自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C．由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
C．由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
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D．向客户保证最低的投资收益

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3 股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

A．股东大会
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C．监事会
D．董事长

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证券公司可以通过 () 开展客户招揽与服务活动

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