基金法律法规
A．基金管理机构
B．基金从业人员
C．基金监督机构
D．金融从业人员
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。你可能感兴趣的试题
A．遵守法律法规
B．遵守行业自律准则
C．遵守所在机构的规章制度
D．以上都应遵守
A．对人守信，对事负责，不欺诈客户
B．不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
C．理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
D．相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场
A．对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B．销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C．违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D．分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
最新试题
公募基金经营机构日益重视绿色投资体系建设、绿色投资产品开发和策略运用，通过专业化组合投资、价值投资和风险管理，在参与绿色
下列选项中，不符合基金上市交易条件的是（ ）。
关于发起式基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。
守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ．宪法 Ⅱ．刑法 Ⅲ．
甲是基金管理公司的基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供收费投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（ ）。
关于基金募集失败的处理方式 ，以下说法正确的是（ ）。
私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（ ）。
董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起（ &ems
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将（ ）登载在规定网站上。