基金法律法规

单选题甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供收费投资咨询。该情形被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为,以下表述错误的是(  )。

A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避
C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

参考答案:C进入在线模考
C项说法错误,甲违反了忠诚廉洁的要求,即基金从业人员应当严格遵守法律法规有关兼职的规定,不从事营利性经营活动,不违规兼任可能影响其独立性的职务。

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2关于发起式基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是(  )。

A.受到募集份额不少于2亿份,份额持有人不少于200人的限制
B. 基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止
C. 公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
D. 公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年,不属于发起式基金合同生效的条件

3下列选项中,不符合基金上市交易条件的是(  )。

A.基金合同期限为1年以上
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C. 基金份额持有人不少于1000人
D. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定