基金法律法规
I.揭示投资风险
II.向大客户提供基金未公开信息
III.承诺补偿亏损
IV.参考本基金经理的过往良好业绩预测所推介基金的未来业绩
A．I、II、III
B．I、III、IV
C．II、III、IV
D．I、II、IV
Ⅱ项（向大客户提供基金未公开信息）不符合行为规范。未公开信息可能涉及基金投资策略、持仓变动等核心内容，向客户泄露或提供此类信息，既违背了信息公平原则，损害其他普通投资者的利益，还可能涉及内幕信息相关的违规行为，破坏市场公平秩序。
Ⅲ项（承诺补偿亏损）不符合行为规范。基金投资是典型的风险投资，收益和亏损均具有不确定性，不存在保本或补偿亏损的保障。销售人员承诺补偿亏损，属于误导投资者的虚假宣传行为，严重违反了销售合规要求。
Ⅳ项（参考本基金经理的过往良好业绩预测所推介基金的未来业绩）不符合行为规范。基金过往业绩（包括基金经理的过往业绩）并不代表未来表现，监管明确禁止销售人员以过往业绩为依据对基金未来业绩进行预测性宣传，避免误导投资者认为基金未来必然会取得同等收益。
你可能感兴趣的试题
A．律师事务所出具法律意见书
B．中国证监会审批
C．会计师事务所审计
D．管理人发布公告
A．3个月
B．6个月
C．1个月
D．12个月
I.对公司的业务及其人员的经营管理和执业
行为的合规性进行审查、监督和检查
II.全面负责公司的投资决策和交易执行
III.发现公司的重大风险或违法违规行为时应及时报告和督促整改
IV.主要负责公司基金的营销策略制定和销售团队管理
V.构建公司的长效激励约束机制
A．I、II、III、IV
B．I、III
C．I、III、IV
D．II、III、V
最新试题
下列哪个机构是中国证券业协会的普通会员？（）
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报
以下机构中可以作为开放式基金注册登记机构的是()。 I.中国证券登记结算有限责任公司 II.基金管理人 III.基金销售
下列不可以从基金风险准备金中列支的是（）。
甲某在担任某托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发送给了在另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金
现代金融体系不包含()。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。
公募基金管理人合规负责人的主要职责包括() I.对公司的业务及其人员的经营管理和执业 行为的合规性进行审查、监督和检查
私募证券投资基金份额锁定期是()。