基金法律法规

单选题基金从业人员诚信的基本要求是(    )

A.对人守信,对事负责,不欺诈客户
B.不欺诈客户,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
C.理解宽容,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
D.相互尊重,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场

参考答案:B进入在线模考

诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、

保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

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1下列属于欺诈客户行为的是(   )。

A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

2通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于(    )

A.内幕交易
B.操纵市场  
C.不正当竞争  
D.内幕信息

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