2017《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题2(3)

A．30日
B．60日
C．3个月
D．6个月
51．证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下(   )行为。
A．代客户接收交易密码
B．向客户提示风险
C．代客户交存保证金
D．利用客户交易编码进行期货交易
52．下列关于期货经纪的表述，错误的是(   )。
A．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
53．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是(   )。
A．丁某为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B．孙某为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，白被撤销资格之日起未逾5年
C．庄某因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
D．钱某担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年
54．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是(   )。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
55．标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵目(   )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A．前一交易日
B．当日
C．下一交易日
D．次日
56．对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，(   )。
A．由期货交易所风险准备金补偿
B．由后续缴纳的保障基金补偿
C．由期货公司风险准备金补偿
D．不再补偿
57．下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是(   )。
A．期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
C．期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D．期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
58．对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会不能给予的纪律惩戒是(   )。
A．取消会员资格并公告
B．行政处罚
C．协会内通报批评
D．批评
59．期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在(   )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
60．期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括(   )。
A．没收违法所得和罚款
B．暂停从事本交易所期货业务
C．通报批评
D．取消从事本交易所期货业务资格
二、多项选择题(本题共40个小题，每题l分，共40分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1．《期货交易管理条例》的适用范围包括(   )。
A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．国际货物买卖合约
2．应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括(   )。
A．期货交易所
B．期货公司
C．期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构
3．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是(   )。
A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事期货业务
D．期货公司的设立
4．下列不得从事期货交易的单位和个人包括(   )。
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
5．下列属于期货业协会履行职责的是(   )。
A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
6．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照(   )的原则，建立并完善公司治理。
A．强化制衡
B．加强风险管理
C．决策公开
D．明晰职责
7．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是(   )。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
8．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是(   )。
A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
9．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(   )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A．高度负责
B．诚实守信
C．恪尽职守
D．公平公正
10．期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(   )。