2020基金从业题库基金法律法规试题精选（最新发布）(2)

【答案解析】证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

第13题封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

参考答案： C

【答案解析】封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象;反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。

第14题处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括()。

A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等

C.基金的发起运作普遍不规范

D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

参考答案： D

【答案解析】处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题表现在以下三个方面：一是由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。二是“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等，因此实际上可算是一种产业投资基金，而非严格意义上的证券投资基金。三是“老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高。

第15题目前，()的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。

A.美国

B.中国

C.欧盟各国

D.韩国

参考答案： A

【答案解析】目前，美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

第16题2000年10月8日，()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

A.中国银监会

B.基金业协会

C.国务院财政部

D.中国证监会

参考答案： D

【答案解析】 在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

第17题我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案： D

【答案解析】 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有四个：(1)基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会。(2)基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则。(3)基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现。(4)随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象。

第18题通常将股票市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股，将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。

A.2;10

B.3;15

C.5;20

D.10;20

参考答案： C

【答案解析】)按股票市值的大小将股票分为小盘股、中盘股与大盘股，是一种最基本的股票分析方法。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。

第19题经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

参考答案： A

【答案解析】 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为QDII(合格境内机构投资者)。

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（责任编辑：gx）

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