2018年9月基金从业《私募股权投资》真题汇总(1)

　1.关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果，说法正确的是( )。

　　A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分

　　B.应将该管理人移送证监会处理

　　C.若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记

　　D.应注销该管理人的法律主体资格

　　参考答案：C

　　2.关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是( )。

　　A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案

　　B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

　　C.自然人不能登记为基金管理人

　　D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式

　　参考答案：A

　　3.有限责任公司型股权投资基金，在原有投资者之间进行股权转让的，应当遵循以下原则( )。

　　A.将转让的所有结果通知股东

　　B.得到三分之二以上股东的同意

　　C.得到其他股东的同意

　　D.得到半数以上股东的同意

　　参考答案：A

　　4.《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国股权投资基金协会

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：C

　　5.股权投资基金进行清算的原因是( )

　　A.投资项目撤销 IPO 计划

　　B.投资项目被上市公司并购

　　C.投资项目从新三板摘牌

　　D.投资项目都实现了退出

　　参考答案：D