2018年5月26基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题答案汇总（最新发布）(6)

Ⅰ.估值

Ⅱ.定价

Ⅲ.股份配置

Ⅳ.后市支持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B


单项选择题（共100小题，每小题1分，共100分）
1．股权投资基金就收益分配而言，主要在（　　）之间进行。
A．投资者；托管人
B．投资者；管理人
C．管理人；托管人
D．投资者；管理人；托管人
答案：B
解析：股权投资基金就收益分配而言，主要在投资者和管理人之间进行，故选项B正确。
2．私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优 先股和可转换债券。在我国，“私募股权投资基金”的准确含义应为（　　）。
A．股权投资基金
B．私人股权投资基金
C．私募类私人股权投资基金
D．股指基金
答案：C
解析：在我国，“私募股权投资基金”的准确含义应为“私募类私人股权投资基金”，故选项C正确。
3．公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（　　）。
A．普通合伙人
B．有限合伙人
C．股东
D．董事
答案：C
解析：公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东，故选项C正确。
4．有关人员在回访确认时应该注意（　　）。
Ⅰ．私募基金托管人应当在投资者签署基金合同后，指令本机构的基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访
Ⅱ．回访过程不得出现诱导性陈述，须客观确认合格投资者的身份及投资决定
Ⅲ．基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
Ⅳ．未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托 管资金账户
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：有关人员在回访确认时应该注意以下3个方面：①基金合同应约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同，出现前述情形时，募集机构应根据合同约定及时退还投资者的全部认购款项；②私募基金管理人应当在投资者签署基金合同后，指令本机构的非基金推介业务人员以电话录音、电邮等适当方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述，须客观确认合格投资者的身份及投资决定；③未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项，未经回访确认，私募基金管理人不得签署基金合同。
5．股份有限公司型基金的投资者人数要求为（　　）。
A．2人以上且不超过200人
B．超过200人
C．50人
D．2人
答案：A
解析：股份有限公司型基金的投资者人数要求为2人以上且不超过200人。
6．尽职调查步骤包括（　　）。
Ⅰ．进行内部复核
Ⅱ．设计投资方案
Ⅲ．访谈、调查及收集资料
 Ⅳ．制订调查计划
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：尽职调查步骤包括：①制订调查计划；②访谈、调查及收集资料；③起草尽职调查报告；④进行内部复核；⑤设计投资方案。
7．股权投资基金的投资者应当为具备（　　）的合格投资者。
I．风险识别能力
Ⅱ．风险承担能力
Ⅲ．风险转嫁能力
A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者，故选项A正确。
8．2005年至2012年是股权投资基金的（　　），股权投资政策环境逐步完善。
A．萌芽阶段
B．快速发展阶段
C．成熟、健康发展阶段
D．复苏阶段
答案：B
解析：2005年至2012年股权投资基金的快速发展阶段，股权投资政策环境逐步完善。
9．QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（　　）兑换为（　　）， 投资于境内的基金。
A．境外资本；外币资金
B．境内资本；人民币资金
C．境外资本；人民币资金
D．人民币资金；境外资本
答案：C
解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金，故选项C正确。
10．2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，
明确股权投资基金的监督管理由（　　）负责，实行适度监管，保护投资者权益。
A．国务院
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．中国银监会
答案：B
解析：2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益，故选项B正确。