私募基金行业法律动态（2021年3月/总第37期）（最新发布）

　　感谢艺术家代建红院长赐画

　　一．基金业协会各类提示、通知和公告

　　中国证券投资基金业协会（“协会”）于2021年3月19日发布《关于失联私募机构最新情况及公示第三十九批疑似失联私募机构的公告》称：协会发现北京盈冠财富投资基金管理有限公司等5家疑似失联私募机构，协会通过该等私募机构在AMBERS系统中登记的联系方式无法与其取得有效联系。疑似失联私募机构应自本公告发布之日起5个工作日内与协会主动联系，并按要求提供签章材料。逾期未与协会取得有效联系的，将认定为“失联（异常）”私募机构，在私募基金管理人分类信息公示页面进行公示，并在私募基金管理人“机构诚信信息”栏目标识。“失联（异常）”私募机构满三个月仍未与协会取得有效联系的，协会将注销其私募基金管理人登记。

　　协会于2021年3月19日发布《关于注销成都市鑫源锦汇投资管理有限公司等7家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告》称：根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关规定，现有成都市鑫源锦汇投资管理有限公司等7家管理人不能持续符合管理人登记要求，协会将注销该7家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

　　协会于2021年3月20日和2021年3月26日分别发布《关于注销第二十三批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》和《关于注销第二十四批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》称，依据协会相关自律规则，现有金乌投资管理（北京）有限公司和中鑫阳光投资基金管理（北京）有限公司等84家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该84家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。

　　协会于2021年3月22日发布《关于发布2020年第四季度私募证券投资基金管理人及私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告的通知》称，自2021年3月15日起，私募证券投资基金管理人及私募股权、创业投资基金管理人会员可通过协会AMBERS系统自行查阅其2020年第四季度信用信息报告。通知进一步明确，协会向2020年第四季度前成为协会会员的前述管理人提供2020年第四季度信用信息报告，各管理人会员应当确保信息报送真实、准确、完整。如对报告结果有疑问的，在收到报告之日起一个月内可向协会提出书面查询申请。

　　协会于2021年3月26日发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》称，根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关规定，现有北京中金华创投资管理有限公司等12家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该12家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

　　二. 典型判例

　　1. 涉案基金财产尚未处置及清算完毕之前，不能确定该基金是收益抑或亏损，即便基金亏损，现也不能确定亏损的具体金额，故基金份额持有人无法主张向对方履行投资本金和收益的差额补足义务

　　案件：宁波韵升股份有限公司、浙江东睿资产管理有限公司合同纠纷案【(2020)浙02民终4220号】

　　主要事实：东睿公司（一审被告，二审被上诉人）向韵升公司（一审原告，二审上诉人）出具《承诺函》称：鉴于其以参与围海股份的非公开股票发行（三年期）方式认购围海股份的A股普通股票，并以其认购的围海股份股票收益权转让及回购的方式向东钱基金融资，而韵升公司为东钱基金份额持有人，东睿公司承诺在其成功认购围海股份的股票后，如韵升公司认购的东钱基金份额收益率不足8%/年，东睿公司将对韵升公司所持的基金份额对应的本金和8%/年的收益进行差额补足。而韵升公司签署的《东钱基金基金合同》约定，若预计基金存续期限届满，基金财产未能全部或部分变现的，或者项目未按期足额偿付本息、需要执行担保从而导致基金财产未全部或部分变现的，或者需要通过其他方式处置或分配基金资产的，基金存续期将自动延长至基金财产处置分配完毕且清算完毕之日止。此后，围海股份的估价大跌，导致东睿公司认购的普通股票无法变现，韵升公司遂起诉要求东睿公司根据《承诺函》履行本金和收益的差额补足义务。