2018基金从业资格《股权投资基金基础知识》机考真题押题一(8)

D．依法办理公开募集基金的登记、备案
答案：D
解析：中国证券投资基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。
68．（　　）又称委托驱动制度。
A．竞价交易制度
B．大宗交易
C．协议转让
D．项目退出
答案：A
解析：竞价交易制度又称委托驱动制度，故选项A正确。
69．区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（　　）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
A．大型企业
B．中小微企业
C．传统企业
D．高新技术企业
答案：B
解析：区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用，故选项B正确。
70．在基金运作中，（　　）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
Ⅰ．基金产品的设计
Ⅱ．基金运作的监管
Ⅲ．基金份额的销售与备案
Ⅳ．基金资产的管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担,故选项C正确。
71．一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（　　）。
Ⅰ．项目收集
Ⅱ．项目初审
Ⅲ．尽职调查
Ⅳ．签署投资协议
V．项目退出
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：D
解析：一个完整的股权投资基金投资流程通常包括：项目收集、项目初审、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资后管理、项目退出等主要阶段，故选项D正确。
72．信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及（　　）的约定向投资者进行信息披露。
Ⅰ．基金合同
Ⅱ．公司章程
Ⅲ．合伙协议
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ
答案：A
解析：信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议约定向投资者进行信息披露，故选项A正确。
73．下列属于基金管理人参与投资后管理，获取被投资企业信息的途径为（　　）。
Ⅰ．参与被投资企业股东大会、董事会、监事会
Ⅱ．关注被投资企业经营状况
Ⅲ．日常联络
Ⅳ．沟通工作
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金管理人一般通过以下3种渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：①参与被投资企业股东大会、董事会、监事会；②关注被投资企业经营状况；③日常联络和沟通工作。
74．股权投资基金的服务机构主要包括（　　）。
Ⅰ．基金托管机构
Ⅱ．基金销售机构
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．会计师事务所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等，故选项D正确。
75．我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在（　　）。
Ⅰ．市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场
Ⅱ．市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导