2017年基金从业《私募股权投资》考前押题密训卷（8）(8)

　　合格投资者。

　　9【正确答案】：C【试题解析】：定增基金的发行价规定不低于公告前20个交易日市价的90%。

　　10【正确答案】：B【试题解析】：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购会长赎回的一种基金运作

　　方式。

　　11【正确答案】：A【试题解析】：根据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

　　12【正确答案】：B【试题解析】：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

　　13【正确答案】：B【试题解析】：根据《合伙企业法》规定，合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。

　　14【正确答案】：A【试题解析】：根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。

　　15【正确答案】：B【试题解析】：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

　　16【正确答案】：D【试题解析】：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

　　17【正确答案】：A【试题解析】：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

　　18【正确答案】：C【试题解析】：净根据《私募投资基金监督管理暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

　　19【正确答案】：A【试题解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

　　20【正确答案】：A【试题解析】：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

　　21【正确答案】：C【试题解析】：私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。

　　22【正确答案】：A【试题解析】：根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。

　　23【正确答案】：B【试题解析】：公司型证券投资基金的最高权力机构为股东大会。

　　24【正确答案】：B【试题解析】：公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。

　　25【正确答案】：C【试题解析】：因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场价值。

　　26【正确答案】：B【试题解析】：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。

　　27【正确答案】：D【试题解析】：普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。

　　28【正确答案】：A【试题解析】：根据《合伙企业法》合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更登记。

　　29【正确答案】：D【试题解析】：根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由全体合伙人担任。

　　30【正确答案】：A【试题解析】：合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权;但是，合伙协议另有约定的除外。

　　31【正确答案】：B【试题解析】：普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势;有限合伙人发挥资金优势。

　　32【正确答案】：D【试题解析】：基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过法定人数。

　　33【正确答案】：A【试题解析】：基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。