2017年基金从业《私募股权投资》考前押题密训卷（8）(10)

　　59【正确答案】：A【试题解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

　　60【正确答案】：B【试题解析】：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

　　61【正确答案】：A【试题解析】：适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

　　62【正确答案】：A【试题解析】：私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

　　63【正确答案】：C【试题解析】：根据《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

　　64【正确答案】：C【试题解析】：私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

　　65【正确答案】：C【试题解析】：私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　66【正确答案】：D【试题解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》 基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四

　　小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

　　67【正确答案】：B【试题解析】：基金的资产负债状况是必须披露的内容，不是禁止情况。

　　68【正确答案】：C【试题解析】：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　69【正确答案】：B【试题解析】：违反《合伙企业法》的规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以五千元以上五万元以下的罚款。

　　70【正确答案】：B【试题解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。

　　71【正确答案】：D【试题解析】：网站公示的私募基金人基本情况包括私募基金管理人的名称，成立时间，登记时间，住所，联系方式，主要负责人等基本信息及基本诚信信息。

　　72【正确答案】：C【试题解析】：《合伙企业法》的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

　　73【正确答案】：A【试题解析】：不超过2OO人

　　74【正确答案】：D【试题解析】：我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

　　75【正确答案】：A【试题解析】：我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于三千万元

　　76【正确答案】：C【试题解析】：创业风险投资中政府引导基金的作用：支持阶段参股、支持跟进投资、投资保障。

　　77【正确答案】：C【试题解析】：个人独资企业设立时，需要有投资人申报的出资;投资人为一个自然人，需要有固定的生产经营场所。

　　78【正确答案】：A【试题解析】：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立;有限合伙制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式;普通合伙人具备独立的经营管理权力;有限合伙人虽然负责监督普通合伙人，但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。

　　79【正确答案】：A【试题解析】：基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料,而不是未公开的。

　　80【正确答案】：D【试题解析】：信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年.

　　81【正确答案】：B【试题解析】：依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

　　82【正确答案】：D【试题解析】：上述重大事项须经三分之二以上股东通过。