2018基金从业资格《基金法律法规》考前高频考点(3)

证券投资基金的监管

　　证券投资基金的监管属于教材第四章(证券投资基金监管)的内容，考纲要求掌握本章内容。

　　概念解析

　　1.广义的监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　2.狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　3.监管的特征：监管内容全面性;监管对象广泛性;监管时间连续性;监管主体及其权限法定性;监管活动强制性。

　　4.监管的原则：保护投资人利益原则;适度监管原则;高效监管原则;依法监管原则;审慎监管原则;公开、公平、公正监管原则。

　　习题精选

　　1.基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是( )。

　　A.基金机构对证券投资决策的正确性

　　B.各种基金机构的设立、变更和终止

　　C.基金机构从业人员的资格和行为

　　D.为基金机构提供法律服务的律师事务所

　　参考答案：A

　　参考解析：监管内容具有全面性，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管。

　　2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理

　　A.专业评估机构

　　B.审计机构

　　C.会计机构

　　D.社会力量

　　参考答案：D

　　参考解析：广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管或管理。

　　3.政府基金监管的特征不包括( )。

　　A.监管时间具有连续性

　　B.监管主体及其权限具有法定性

　　C.监管活动具有自觉性

　　D.监管对象具有广泛性

　　参考答案：C

　　参考解析：政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。