2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第5章汇总(2)

考点：职业道德的作用
8、我国基金职业道德的内容不包括（　　）。
A．守法合规
B．诚实守信
C．专业审慎
D．利益至上
考呗答案：D
考呗解析：我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。
考点：守法合规的含义
9、关于道德与法律，说法正确的是（　　）。
A．在法律健全完善的社会，不需要道德
B．由于道德不具备强制性，道德的社会功能不如法律
C．在人类历史上，道德与法律同时产生
D．道德与法律在内容上是交叉关系
考呗答案：D
考呗解析：道德一般可分为两类：①维护社会秩序所要求的最低限度的道德；② 有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德。前者通常也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整。同时，法律调整的内容并 不限于道德所调整的范畴。因此，道德与法律在内容上是交叉关系。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反 法律但并不违反道德。
考点：道德与法律的区别与联系
10、（　　）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A．内幕交易
B．正当交易
C．操纵市场
D．不正当交易
考呗答案：C
考呗解析：操纵市场，是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
考点：诚实守信的基本要求
11、保守秘密要求基金从业人员应当做到（　　）。
A．在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制
B．不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益
C．不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益
考呗答案：C
考呗解析：保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体有：①应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息，且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息；②不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益；③不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。
考点：保守秘密的基本要求
12、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。
A．内幕消息       
B．举报违法行为
C．商业秘密       
D．客户资料
考呗答案：B
考呗解析：基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
考点：保守秘密的含义
13、下列关于道德的差异性，说法错误的是（　　）。
A．不同的社会有完全不同的道德
B．社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性
C．不同的社会条件下有着不同的社会价值观念
D．社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范
考呗答案：A
考呗解析：不同的社会有不同的道德。道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映。不同的社会条件下有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这并不排除不同社会的道德之间存在某些共性的可能。
考点：道德的特征
14、（　　）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A．保守秘密
B．廉洁公正
C．忠诚尽责
D．专业审慎
考呗答案：C
考呗解析：忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
考点：忠诚尽责的基本要求
15、就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（　　）：
A．不得从事与投资人利益相冲突的业务
B．应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
C．不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
D．在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告
考呗答案：D