基金从业考试基金法律法规重点掌握：对基金管理人的监管（最新发布）

基金从业资格考试《基金法律法规》证券投资基金的监管重点掌握知识点：对基金管理人的监管。【基金教材核心考点讲解>>】

一、基金管理人的市场准入监管

1. 基金管理人的法定组织形式

基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业 担任。

2. 管理公开募集基金的基金管理公司的审批

二、对基金管理人从业人员资格的监管

1.基金管理人的从业人员的资格

2.基金管理人从业人员的兼任和竞业禁止

三、对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

1. 基金管理人的法定职责

2. 基金管理人及其从业人员的执业禁止行为

3.基金管理人的从业人员证券投资的限制

四、对基金管理人内部治理的监管

1.基金份额持有人利益优先原则

当基金管理人及其从业人员的利益 与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

2. 对基金管理人内部治理结构的监管

3. 对基金管理人的股东、实际控制人的监管

4.风险准备金制度

五、中国证监会对基金管理人的监管措施

1.对基金管理人违法违规行为的监管措施

2. 对基金管理人出现重大风险的监管措施

3. 对基金管理人职责终止的监管措施

【例题】公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

答案：A

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