| 学习内容 | 知识点 |
| 对基金公开募集的监管 | 公开募集基金的注册 |
| 公开募集基金的发售条件、期限及备案 | |
|
对公开募集基金 销售活动的监管 |
基金销售适用性监管 |
| 对基金宣传推介材料的监管 | |
| 对基金销售费用的监管 | |
|
对公开募集基金投资 与交易行为 的监管 |
基金的投资方式和范围； 基金的投资与交易行为的限制 |
|
对公开募集基金 信息披露的监管 |
对基金信息披露的要求 |
| 基金信息披露的内容 | |
| 基金信息披露的禁止行为 | |
|
基金份额持有人及 基金份额持有人大会 |
基金份额持有人的法定权利 |
| 基金份额持有人大会及其日常机构 | |
| 公开募集基金的基金份额持有人权利行使 |
（一）公开募集基金的注册
1.注册制度
（1）对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查，应当经证监会注册。
（2）公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
2.基金注册的申请
（1）基金注册申请提交文件：
①申请报告；
②基金合同草案；
③基金托管协议草案；
④招募说明书草案；
⑤律师事务所出具的法律意见书；
⑥证监会规定提交的其他文件。
（2）公开募集基金的基金合同应当包括内容：
①募集基金的目的和基金名称；
②管理人、托管人的名称和住所；
③基金的运作方式；
④封基的基金份额总额和基金合同期限，或者开基的最低募集份额总额；
⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
⑥份额持有人、管理人和托管人的权利、义务；
⑦份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
⑨基金收益分配原则、执行方式；
⑩管理人、托管人报酬的提取、支付方式与比例；
⑪与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
⑫基金财产的投资方向和投资限制；
⑬基金资产净值的计算方法和公告方式；
⑭基金募集未达到法定要求的处理方式；
⑮基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
⑯争议解决方式；
⑰当事人约定的其他事项。
（3）基金招募说明书应当包括下列内容：
①基金募集申请的准予注册文件名称和注册曰期；
②基金管理人、基金托管人的基本情况；
③基金合同和基金托管协议的内容摘要；
④基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
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