基金法规第12章考点归纳：基金管理人的合规管理(2)

C.全体股东
D．半数以上股东
【答案】B
【解析】监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行。每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
4．基金管理人的合规管理目标不包括（   ）。
A．建立健全基金管理人合规风险管理体系
B．实现对合规风险的有效识别和管理
C．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D．避免基金管理人的操作风险
【答案】D
【解析】基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
5．关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（   ）。
A．督察长享有充分的知情权
B．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C．督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
D．督察长负责组织指导公司监察稽核工作
【答案】C
【解析】督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
6．督察长应当（   ）向全体董事报送工作报告。
A．每个月
B．每个季度
C．不定期
D．定期或不定期
【答案】D
【解析】督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
7．公司员工违反忠实义务的行为不包括（   ）。
A．欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C．对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D．代表客户履行职责的行为
【答案】D
【解析】公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；④参与任何操纵市场的行为；⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
8．在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（   ）的原则。
A．客观合理
B．独立
C．客户利益第一
D．谨慎专业
【答案】C
【解析】为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。
9．基金管理人的合规审核不包括（   ）。
A制定合规审核机制
B．确定合规审查人员
C．合规审核调查
D．合规审核评价
【答案】B
【解析】合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
10．投资合规性风险不包括（   ）。
A．基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B．基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C．业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D．利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
【答案】C
【解析】投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。