第一节合规管理概述
【例12．1】基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。【2015年12月、9月真题】
A．成熟性
B．协调性
C.独立性
D．客观性
【答案】A
【解析】基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
第二节合规管理机构设置
【例12．2】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。【2016年4月真题】
A．董事会
B．监事会
C．管理层
D．业务部门
【答案】A
【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。
【例12．3】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。【2016年4月真题】
A．证券业协会
B．董事会
C．基金业协会
D．中国证监会及相关派出机构
【答案】D
【解析】督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第三节合规管理的主要内容
【例12．4】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。【2016年4月真题】
A．股东大会
B．合规与风险管理委员会
C．董事会
D．合规管理部门
【答案】C
【解析】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
第四节合规风险
【例12．5】以下不属于合规风险的是（ ）。【2015年12月真题】
A．投资合规风险
B．销售合规风险
C．市场波动风险
D．反洗钱风险
【答案】C
【解析】合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资舍规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
【过关练习】
单选题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)
1．合规管理的意义不包括（ ）。
A．帮助基金管理人控制所有风险
B．减少违规处罚导致的损失
C．减少由于声誉风险导致的潜在损失
D．对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
【答案】A
【解析】随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。A项，合规管理只是帮助基金管理人控制违规风险，并不能控制所有风险。
2．合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A．基金公司
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金销售部门
【答案】B
【解析】合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
3.监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。
A.全体监事
B．半数以上监事
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