2017年基金从业《基金法律法规、职业道德范》考前押题(3)

2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷(3)

• 1、 节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的（　　）日年化收益率，以及节假Et后首个开放日的每万份基金净收益和（　　）日年化收益率。

• A 、 7；7                                                B 、 15；7                                                C 、 20：15                                                D 、 30；30

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  答案： A                                            

  解析： 节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期问的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

• 2、 基金业协会会员不包括（　　）。

• A 、 普通会员                                                B 、 高级会员                                                C 、 联席会员                                                D 、 特别会员

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  答案： B                                            

  解析： 基金业协会的会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。 

• 3、 目前，（　　）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

• A 、 日本                                                B 、 美国                                                C 、 瑞士                                                D 、 德国

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  答案： B                                            

  解析： 目前，美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

• 4、 下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（　　）。

• A 、 权力机构是会员大会                                                B 、 属于社会团体法人                                                C 、 基金托管人应当加入协会                                                D 、 会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

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  答案： D                                            

  解析： 会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。

• 5、 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括（　　）。

• A 、 警告                                                B 、 电话提示                                                C 、 罚款                                                D 、 约见谈话

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  答案： C                                            

  解析： 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。 

• 6、 （　　）是正当竞争的前提；（　　）是正当竞争的基础；（　　）是正当竞争的表现。

• A 、 合法竞争；有序竞争；公平竞争                                                B 、 公平竞争；合法竞争；有序竞争                                                C 、 合法竞争；合理竞争；公平竞争                                                D 、 公平竞争；有效竞争；有序竞争

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  答案： B                                            

  解析： 竞争是市场经济的核心机制。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。其中，公平竞争是正当竞争的前提；合法竞争是正当竞争的基础；有序竞争是正当竞争的表现。

• 7、 就全球而言，进入（　　）世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。

• A 、 19                                                B 、 20                                                C 、 21                                                D 、 18

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  答案： C                                            

  解析： 就全球而言，进入21世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。特别是在2006--2007年。全球基金业的资产规模增长速度明显加快。 

• 8、 （　　）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

• A 、 风险揭示书                                                B 、 客户资料                                                C 、 商业秘密                                                D 、 内幕信息

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  答案： C                                            

  解析： 商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。 

• 9、 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理人将在事件发生之日起（　　）内就此事项进行临时报告。

• A 、 当日                                                B 、 2日                                                C 、 3日                                                D 、 7日

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  答案： B                                            

  解析： 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理人将在事件发生之日起2 日内就此事项进行临时报告。

• 10、 下列（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

• A 、 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料                                                B 、 参与分配清算后的剩余基金财产                                                C 、 依法转让或者申请赎回持有的基金份额                                                D 、 按照规定要求召开基金份额持有人大会

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  答案： A                                            

  解析： 我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料。故A项错误。