基金法律法规
A.对涉及违反规定的基金相关机构进行行政处罚
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;B项正确
②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;C项正确
④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;D项正确
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;
⑧协会章程规定的其他职责。
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A.处理权限范围
B.处理流程
C.处理时限
D.以上都是
A.不得违反基金托管协议约定将部分托管的基金财产委托他人托管
B.不得进行不正当竞争
C.不得利用非法手段垄断市场
D.可以长期不开展基金托管业务
A.重视廉洁从业文化建设,建立、健全并有效落实廉洁从业的制度规范,强化内部管理、监督和问责机制
B.将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系,加强全业务流程和全员廉洁从业风险防范
C.强化财务纪律,业务活动中产生的费用支出,严格遵守公司的内部决策流程和具体标准
D.为了公平竞争,廉洁从业情况不得作为基金从业人员任用考量因素
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