基金法律法规

单选题甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是(  )。

A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金,因此甲不得销售基金
B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任,因此甲目前不得推介基金
C.甲从事过基金销售,具备从事基金销售活动所必需的专业知识,因此甲可以销售基金
D.甲从事基金销售工作时,已经取得基金从业资格,因此甲可以销售基金

参考答案:B进入在线模考
非基金销售机构人员不能销售基金,基金销售要求持证上岗(C项错误),取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后(D项错误),方可执业。(A项不能作为不得销售基金的理由)

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1关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是(  )。

A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

2私募基金从业人员可以(  )。

A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
D.侵占、挪用基金财产

3中国特色金融文化具体要求的不包括(  )。

A.要诚实守信,不逾越底线
B.要敢于想象,不循规蹈矩
C.要以义取利,不唯利是图
D.要依法合规,不胡作非为