期货法律法规
A.努力减少不必要的耗费
B.重要事项一个以上部门检查核对或配合方能完成
C.内控体系覆盖所有的部门和人员
D.全体员工必须竭力维护内控制度的有效执行,任何人不得有超越制度的权力
选项A错误:体现内控的成本效益性。
选项B错误:体现内控的相互制约性。
选项C错误:体现内控的健全性。
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B.客户
C.期货公司
D.期货公司经纪人
A.履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
B.工作底稿和工作记录应当至少保存15年
C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
D.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
A.独立董事
B.董事
C.监事
D.实际履行副总经理职务的人员
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小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签
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