期货法律法规

不定项选择题甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。

A.及时告诉投资者这种情况
B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约

参考答案:A,C进入在线模考
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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1期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询服务时,不得从事的行为有( )。

A.以个人名义收取服务报酬
B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务
D.利用期货交易咨询活动传播虚假、误导性信息

3根据规定,期货公司的从业人员不得(  )。

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

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