期货法律法规

单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行(  )的主要依据。

A.纪律惩戒
B.刑事制裁
C.行政处分
D.民事制裁

参考答案:A进入在线模考
选项A正确:根据《条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,期货业协会制定《期货从业人员执业行为准则》,对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面提出基本要求。该准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
选项B错误:刑事制裁是指由司法机关对犯罪行为人实施的法律惩罚。
选项C错误:行政处分是由行政机关对违反行政法规的人员进行的处罚。
选项D错误:民事制裁是指法院对民事违法行为作出的判决。

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2内控有效性包括内控制度本身的有效性和内控制度的有效执行两方面意义。以下属于期货公司内控有效性的措施是 (  )。

A.努力减少不必要的耗费
B.重要事项一个以上部门检查核对或配合方能完成
C.内控体系覆盖所有的部门和人员
D.全体员工必须竭力维护内控制度的有效执行,任何人不得有超越制度的权力

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