期货法律法规

单选题中国证监会依法履行职责,进行监督检查或者调查时,其监督检查、调查的人员不得(  )。

A.少于3人
B.超过3人
C.少于2人
D.超过2人

参考答案:C进入在线模考
中国证监会依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于2人,并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。

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1期货公司设立、收购、参股的境外经营机构发生重大事项的,应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,下列不属于报告事项的是(  )。

A.设立子公司
B.预计产生超过净资产5%的损失
C.机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查,纪律处分或处罚
D.变更交易所或者协会的会员资格

2关于客户交易指令,期货公司下列做法错误的是(  )。

A.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
B.发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的,告知客户撤回
C.以计算机委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存
D.以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

3关于中国证监会履行期货监管职责,下列表述正确的是(  )。

A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,但不得暂停或者取消某一期货交易品种的交易
B.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
C.中国证监会依法履行职责,可以限制被调查事件当事人期货交易不超过60个交易日
D.设立期货交易所,由中国证监会审批,制定或者修改期货交易所章程应当事后向证监会报告

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