期货法律法规

不定项选择题客户王某在期货公司风险承受能力问卷中,对所有关于“可接受的最大本金损失”的问题均选择“0%”,并表示“绝对不能接受任何资金亏损”。根据规定,期货公司(  )

A.必须重新填写调查问卷
B. 可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者
C. 应拒绝为其开立账户
D. 应认定其为专业投资者

参考答案:B进入在线模考
选项B正确:符合以下情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:(1)不具有完全民事行为能力;(2)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;(3)法律、行政法规规定的其他情形。
选项ACD为干扰项。

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1以下哪些情形的投资者,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者(  )。

A.一位因车祸导致智力受损,被鉴定为无民事行为能力人的投资者
B. 一位明确表示自己只能承受极小幅度投资损失,稍微大一点的损失就无法接受的投资者
C. 一位居住在养老院,靠退休金收入为生的60岁老人
D. 一位刚刚成年,对投资风险完全没有概念,且不愿承受任何损失的投资者

3x期货公司之前经营正常且一直缴纳保障基金,后因市场变化决定停止经营。在停止经营时该公司(  )。

A.无需再考虑保障基金缴纳事宜
B. 可自行决定当年保障基金是否缴纳
C. 应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴
D. 只需向监管部门报备,无需告知期货交易所

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