期货法律法规

不定项选择题李某某是某期货公司副总经理,同时担任该期货公司参股的C公司总经理。在监管检查中,该兼职行为被认定为违规,主要原因是(  )。

A.在参股公司兼职超过2家
B. 在参股公司兼任董事、监事之外的职务
C. 期货公司高级管理人员禁止在任何机构兼职
D. 在参股公司兼职未向监管机构报备

参考答案:B进入在线模考
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务,但是在期货公司全资或控股子公司兼职的,不受前述限制。
综上,该题选B,选项ACD错误。

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1孙某是某期货公司监事,计划在以下机构兼职。根据监管规定,孙某不得进行的兼职包括(  )。

A.兼任某市财政局政策研究员
B. 兼任该期货公司参股的M公司独立董事
C. 兼任该期货公司参股的N公司总经理助理
D. 兼任该期货公司控股子公司市场营销总监

2期货从业人员为保护自身合法权益,在下列哪种情况下可以披露保密信息(  )

A.与同事讨论业务难题时
B. 撰写行业分析报告引用时
C. 在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开
D. 向潜在的新雇主展示个人能力时

3在下列哪些情形下,期货从业人员可以披露在执业中知悉的保密信息(  )

A.公安机关因刑事犯罪案件侦查需要,依法调取
B. 新入职机构的负责人为了解该员工过往业绩要求员工提供
C. 在与另一家机构的劳动合同纠纷诉讼中,必须出示的证明
D. 中国期货业协会依据自律规则进行现场检查时要求提供

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