期货法律法规

不定项选择题在拓展新业务时，期货从业人员王某在向潜在客户介绍公司交易系统时，最有可能违反“禁止虚假宣传、诱骗客户”规定的表述是（  ）。

A．本系统交易速度在行业内处于领先水平，曾获技术奖项
B． 使用本系统进行程序化交易，可大概率实现稳定盈利
C． 该产品挂钩大宗商品价格，历史业绩已向您展示
D． 投资存在风险，过往业绩不代表未来收益

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根据《期货从业人员管理办法》和期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货公司的从业人员不得有下列行为：(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(2)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(4)中国证监会禁止的其他行为。
B项“可大概率实现稳定盈利”的表述，是对期货交易收益作出确定性或误导性承诺，构成诱骗客户参与交易的行为，违反了规定。ACD项无保证性承诺。

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1期货从业人员赵某因个人资金临时周转困难，其处理方式中违反规定的是（  ）。

A．向公司申请预支下月工资
B． 向合规备案的亲友借款
C． 暂时从由其负责维护的客户期货保证金账户中转账应急
D． 通过正规金融机构申请小额贷款

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2在业务开展过程中，期货从业人员必须坚守的执业底线包括（  ）。

A．所有客户委托必须通过公司统一系统进行，严禁个人私下承接
B． 向客户作出的任何收益预测或承诺，均需获得公司合规部门的书面批准
C． 严格保障客户资金与资产安全，不得有任何形式的挪用、占用
D． 当客户要求进行明显涉嫌市场操纵的交易时，应予以拒绝并报告

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3A公司拟推荐李某担任期货公司董事长，李某曾在会计师事务所从事审计工作7年，后在某期货公司担任合规负责人2年，具有硕士学位。关于李某的任职条件，最合适的说法是李某（  ）。

A．不符合期货业务经验要求，因为其在期货公司工作不满3年
B． 符合条件，因其会计业务经验超过5年且具有学士以上学位
C． 不符合条件，因其未同时满足期货业务经验和学历要求
D． 符合条件，因其在会计师事务所和期货公司的合并经验已超3年

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