基金法律法规

单选题业务创新试点申请人有违反《诚信办法》中特定违法失信信息的,监管机构可以(  )。

A.暂缓或者不予安排试点
B.必须安排试点
C.无需审查直接通过
D.仅需口头警告

参考答案:A进入在线模考
业务创新试点申请人有《诚信办法》第八条第(4)项中的未履行或者未如期履行承诺信息,或者第(5)项至第(18)项规定的违法失信信息之一的,中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排(A项正确),但申请人能证明该违法失信信息与业务创新明显无关的除外。

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1对(  )的行政许可申请,监管机构可以在受理后即时审查。

A.近1年没有失信记录
B.近3年没有违反证券期货法律等的失信记录
C.从未有过任何记录
D.仅需申请材料齐全

2中国证监会及其派出机构可以对基金管理人的(  )进行检查、指导。

A.投资收益率
B.内部诚信监督、约束制度机制建设情况
C.员工薪酬水平
D.股东结构

3证券期货市场行业组织在诚信监管中的职责包括(  )。

A.对违法成员进行刑事处罚
B.替代证监会进行行政处罚
C.直接吊销会员执照
D.教育和鼓励成员遵守法律,诚实信用

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