证券市场基本法律法规

判断题整体来看，证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展快于证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的发展。（  ）

A．错
B．对

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整体来看，与证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出，健康的投资者文化和内部人文化缺失，制约着行业经营质量效率的全面提升。

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1证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。（  ）

A．错
B．对

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2《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（  ）

A．错
B．对

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3甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。（  ）

A．错
B．对

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