证券市场基本法律法规
多选题保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
B．本人及其配偶持有发行人的股份
C．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
D．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
参考答案：A,B,C,D进入在线模考
保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范【A】；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份【B】；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件【C】；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【D】。
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