投资银行业务(保荐代表人)

多选题关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。

参考答案:C,D进入在线模考
A项,《证券公司次级债管理规定》(2020)已删除了原第2条第3款规定,即“证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。”
B项,《证券公司次级债管理规定》(2020)第14条第1款规定,证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本;在提前偿还的次级债务合同期限届满后,再按规定比例计入净资本。

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1未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目,不得存在()等行为。

A.提交辅导验收申请材料
B.对外报送发行、上市申请材料
C.对外出具资产评估专业意见
D.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

2下列关于股份公司收购本公司股份的行为,符合《公司法》规定的有()。

A.因减少公司资本而回购股份,在收购后1个月内注销或转让该股份
B.因公司合并而回购股份,在回购后6个月注销该股份
C.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份,并于回购后1年内转让给了职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份

3符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发﹝2018﹞21号)相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市,以下说法正确的是()。

A.相关企业应满足,营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术
B.预计市值不低于人民币100亿元
C.预计市值不低于人民币50亿元,或最近一年营业收入不低于人民币5亿元
D.该红筹企业同行业竞争中处于相对优势地位

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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