投资银行业务(保荐代表人)

多选题未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目,不得存在()等行为。

参考答案:A,B,D进入在线模考
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(2018)第13条,未通过内核程序的投资银行类项目,不得存在下列行为:①提交辅导验收申请材料;②对外报送发行、上市申请材料;③对外出具财务顾问专业意见;④推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让;⑤对外提交备案材料;⑥对外披露相关文件;⑦对外报送反馈意见回复报告、发审委意见回复报告、举报信核查报告、会后事项专业意见等文件;⑧其他公司认为可能对投资银行类项目产生重大影响的行为。本指引所称内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过,也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。

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1下列关于股份公司收购本公司股份的行为,符合《公司法》规定的有()。

A.因减少公司资本而回购股份,在收购后1个月内注销或转让该股份
B.因公司合并而回购股份,在回购后6个月注销该股份
C.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份,并于回购后1年内转让给了职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份

2符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发﹝2018﹞21号)相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市,以下说法正确的是()。

A.相关企业应满足,营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术
B.预计市值不低于人民币100亿元
C.预计市值不低于人民币50亿元,或最近一年营业收入不低于人民币5亿元
D.该红筹企业同行业竞争中处于相对优势地位

3根据《上市公司信息披露管理办法》,下列关于信息披露的说法正确的有()。

A.信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司主要办公地证监局
B.信息披露文件应当采用中文文本,不能同时采用外文文本
C.定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,上市公司应当及时披露本报告期财务数据
D.上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响

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