投资银行业务(保荐代表人)
A项，第14条第3款规定，证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行，帮助网下投资者更好地了解发行人基本面、行业可比公司、发行人盈利预测和估值情况。证券分析师路演推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息范围，不得对证券二级市场交易价格作出预测。主承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。鼓励主承销商结合发行人特点，开展多次分析师路演。
BC两项，第11条规定，发行人和主承销商可以采用现场、电话、视频会议、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的，应当事先披露举行时间和参加方式。路演推介期间，发行人和主承销商与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。
D项，根据第43条规定，采用询价方式确定发行价格的，主承销商应当于招股意向书刊登后的当日向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会及交易所另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。
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A．融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额
B．投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值
C．证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前两个交易日（T-2日）日中为准
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A．创业板上市公司实施重大资产重组的，拟购买资产所属行业应当符合创业板定位，或者与上市公司处于同行业或者上下游
B．上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券购买资产的，应当符合相关规定，并可以与特定对象约定转股期、利率及付息方式、赎回、回售、转股价格向上修正等条款，但转股期起始日距离本次发行结束之日不得少于12个月
C．创业板上市公司实施发行股份购买资产构成重组上市，标的资产对应的经营实体尚未盈利的，在上市公司重组上市后首次实现盈利前，控股股东、实际控制人自本次交易所取得的股份登记之日起3个完整会计年度内，不得减持该部分股份
D．上市公司实施发行股份购买资产的，应当按照规定聘请独立财务顾问，并委托独立财务顾问在股东大会作出重大资产重组决议后3个工作日内，通过深交所并购重组审核业务系统报送规定的申请文件
A．网下投资者持有非限售股票在基准日的流通市值应为1000万元（含）以上
B．网下投资者为配售对象填报的拟申购数量不得超过网下初始发行总量，也不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
C．机构投资者注册网下投资者，应具备丰富的上海市场和深圳市场证券投资交易经验，应依法设立、持续经营时间达到三年（含）以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上，且具有上海市场和深圳市场证券交易记录。
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