投资银行业务(保荐代表人)

单选题下列关于网下投资者参与深交所首次公开发行股票申购,说法正确的是()。

参考答案:B进入在线模考
根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》(2023),具体分析如下:
A项,第16条规定,发行人和主承销商应要求参与该项目网下询价和配售业务的网下投资者指定的配售对象,以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日,其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日(含基准日)的非限售股票和非限售存托凭证总市值的日均值应为 6000 万元(含)以上。
科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金,在该基准日前二十个交易日(含基准日)的非限售股票和非限售存托凭证总市值的日均值应为 1000 万元(含)以上。
B项,第35条规定,网下投资者为配售对象填报的拟申购数量不得超过网下初始发行总量,也不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限。网下投资者应确保其拟申购数量和未来持股情况等符合相关法律法规及监管部门的规定。
CD项,第5条规定,机构投资者注册网下投资者,应具备丰富的上海市场和深圳市场证券投资交易经验,应依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含)以上,且具有上海市场和深圳市场证券交易记录。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的专业机构投资者可不受上述限制。

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3根据《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法(试行)》,下列关于上市安排的说法正确的是()。

A.转板公司在创业板上市时未盈利的,在实现盈利前,董事、监事、高级管理人员自公司在创业板上市之日起3个完整会计年度内,不得减持股份
B.转板公司在创业板上市时未盈利的,自公司在创业板上市之日起第3个和第4个完整会计年度内,每年减持的转板前股份不得超过公司股份总数的2%
C.转板公司在创业板上市时未盈利的,在实现盈利前,控股股东、实际控制人及其一致行动人自公司在创业板上市之日起2个完整会计年度内,不得减持转板前股份
D.转板公司实现盈利后,控股股东、实际控制人及其一致行动人可以自当年年度报告披露后次日起减持转板前股份

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