投资银行业务(保荐代表人)

单选题根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,以下说法正确的是()。

参考答案:C进入在线模考
根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》(2018),具体分析如下:
A项,第25条第1款规定,可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。
BC两项,第3条规定,上市公司发行可转债,可以全部或者部分向原持有公司股票的股东(以下简称原股东)优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露。原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后的余额申购。
D项,第11条第1款规定,参与网上申购的投资者应自主表达申购意向,证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。

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2根据《首次公开发行证券承销业务规则》,以下关于首发路演推介的说法正确的有()。

A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介
D.在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

3下列关于上交所网上按市值申购的表述,说法正确的是()。

A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,但应当减去客户融资金额
B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值
C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前两个交易日(T-2日)日中为准
D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的,则该投资者在T日的申购无效

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