投资银行业务(保荐代表人)
Ⅰ.上市公司
Ⅱ.保荐机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.上市公司的控股股东
Ⅴ.上市公司的高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
(一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员;
(二)上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员;
(三)保荐机构、保荐代表人及保荐机构其他相关人员;
(四)会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员。
前款规定的机构和人员应当积极配合本所发行上市审核工作,接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
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Ⅰ 可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票,转股期限由中国证监会确定
Ⅱ 债券持有人对转股或者不转股有选择权,并于转股的当日成为上市公司股东
Ⅲ 向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让
Ⅳ 向特定对象发行的可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让
Ⅴ 向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中,上市公司出现下列( )情形的,应及时通知保荐机构。
Ⅰ、实际控制人为他人提供担保
Ⅱ、为关联人提供担保
Ⅲ、变更投资项目
Ⅳ、发生关联交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ 责令改正
Ⅱ 监管谈话
Ⅲ 出具警示函
Ⅳ 罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ
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