投资银行业务(保荐代表人)
保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中,上市公司出现下列( )情形的,应及时通知保荐机构。
Ⅰ、实际控制人为他人提供担保
Ⅱ、为关联人提供担保
Ⅲ、变更投资项目
Ⅳ、发生关联交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(一)变更募集资金及投资项目等承诺事项;
(二)发生关联交易、为他人提供担保等事项;
(三)涉及重大诉讼、资产发生重大损失;
(四)公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化;
(五)重大投资行为和重大购置资产的决定;
(六)股东及董事、监事、高级管理人员的变动;
(七)召开董事会、监事会、股东大会;
(八)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;
(九)发生违法违规行为或者其他重大事项;
(十)中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ 关联交易董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过
Ⅱ 关联交易董事会会议有过半数的董事出席才可举行
Ⅲ 关联交易必须经股东大会持有公司表决权的2/3以上股东通过
Ⅳ 上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决
Ⅴ 出席关联交易董事会的非关联董事人数不足3人的,公司应当将该交易提交股东大会审议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ 人员
Ⅱ 资产
Ⅲ 财务
Ⅳ 岗位
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
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